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    1.哪些人可以购买基金管理公司发行的开放式基金?
           (1)个人投资者包括合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照等证件的中国居民。
           (2)机构投资者包括在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
    2.哪里可以购买基金管理公司的开放式基金?
           基金管理公司通直销中心、区域理财中心和基金管理公司指定的各代销机构(包括代销银行、代销券商及其他代销机构)的营业网点(包括电子化服务渠道)。
    3.港澳居民是否可以购买国内基金管理公司的开放式基金?
           可以。港澳居民可凭护照开户购买国内基金管理公司的开放式基金。
    4.我在证券公司已开过某家基金管理公司的基金帐户,如果到该基金管理公司的代销银行买新基金还需要再开户吗?
           同一家基金管理公司的所有开放式基金在同一个基金帐户,但各家基金管理公司开立不同的基金帐户,基金帐户以基金管理公司进行区别。凡持有某家基金管理公司开设的基金帐户卡即可购买该公司旗下的所有开放式基金。
           因此,原来在证券公司已开立基金帐户的投资者如果到代销银行买新基金不需要重新开户,只需新增交易帐户便可。
    5.年满十六岁了而且已经办理了身份证的投资者可以开户和购买基金吗?
           不可以。必须年满十八周岁且已办理身份证的投资者方可开户和购买基金。
    6.个人投资者办理开户手续需要准备什么资料?
           (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照);
           (2)填妥的《基金帐户业务申请表》。
    7.机构投资者办理开户手续需要准备什么资料?
           (1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
           (2)法定代表人证明书;
           (3)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证或护照);
           (4)法人授权委托书;
           (5)填妥的《基金帐户业务申请表》并加盖公章。
    注:销售网点接受开户申请后,当时即向投资者发放基金帐户卡,但基金帐户卡是否有效,投资者可于指定日期到网点办理开户确认手续。
    8.基金帐户的开户如何确认有效?
           开户的最终结果在提交申请的工作日结束之后由注册登记人确认,开户申请人可以在提交申请后的下一个工作日得到开户确认结果。
    9.何处办理基金帐户资料的变更业务?
           投资者的姓名或单位名称、身份证号码或工商注册号、单位性质等重要信息之一发生变化的,投资者要到有交易的代销机构网点提出申请。
           投资者的联系地址、邮政编码及联系电话等信息发生变化的,投资者一般可以通过以下四种途径修改:
           (1)携带相关证件前往代销机构网点办理变更手续;
           (2)致电基金管理公司客服中心转人工进行修改;
           (3)登录基金管理公司网站的客户系统修改帐户资料;
           (4)将季度交易对账单上"修改帐户资料"的回执邮寄至基金管理公司总部客户服务中心即可。
    10.销户只能由本人亲自办理吗?
           注销基金帐户只能由本人亲自办理。
    11.销户有哪些注意事项?
           被注销的帐户必须没有基金余额。投资者提供的注销基金帐户申请资料的内容应当与基金管理公司注册登记系统所记录的基金帐户资料一致。
    12.什么叫开放式基金的认购?
           投资者在开放式基金募集发行期间购买基金单位的过程称为认购。
    13..哪些人可投资开放式基金?
           中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律、法规和有关规定禁止购买者除外)。
           个人投资者:指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、护照的中国居民。
           机构投资者:指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。
    14.在哪里办理开放式基金的申(认)购和赎回?
           基金管理公司通过其直销中心区域理财中心和各代销机构的营业网点(包括电子化服务渠道)向个人和机构投资者开放申(认购)购赎回交易。
    15.如何买卖封闭式基金?
           封闭式基金发行时投资者可以在交易所或者指定机构购买,一旦封闭式基金成立,即不能进行申购和赎回,投资者只能在证券公司通过交易所平台像买卖股票一样买卖封闭式基金。只是买卖封闭式基金的手续费较低,投资者只需交纳0.25%的交易佣金,不需要支付印花税。
           没有证券公司股东帐户的投资者,需带身份证选择一家证券公司开设股东帐户,然后开设资金帐户,存入保证金(或者在银行办理银证通业务后把保证金存入银行)就可以进行封闭式基金的买卖。
    16.开放式基金申购和赎回的原则是什么?
           (1) "未知价"原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金单位资产净值为基准进行计算;
           (2) "金额申购、份额赎回"原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
           (3) 在限制申购的情况下,申购费用按单笔申购申请金额对应的费率乘以单笔确认的申购金额计算;
           (4) 当日的申购和赎回申请可以在当日15:00以前撤销;
           (5) 基金存续期间单个基金帐户最高持有基金单位的比例不超过基金总份额的10%。由于募集期间认购不足、存续期间其它投资者赎回或分红再投资等原因而使个户持有比例超过基金总份额的10%时,不强制赎回但限制追加投资; (6) 基金存续期内,单个投资者申购的基金份额加上一开放日其持有的基金份额不得超过上一开放日基金总份额的10%,超过部分不予确认;
    17.在柜台申请开放式基金的申购和赎回是否必须本人亲自办理?
           可以由代办人办理。代办人办理申购赎回时须提供本人有效身份证件。
    18.如何计算封闭式基金的申购费用及申购份额(赎回费用及赎回金额)?
           封闭式基金的交易价格是买卖行为发生时已确知的市场价格,其价格受到供求关系的影响。
    19.如何计算开放式基金的申购费用及申购份额?
           申购开放式基金采用未知价法,即基金单位交易价格是在行为发生时尚未确知(但当日收市后即可计算并于下一交易日公告)的单位基金资产净值。
           申购开放式基金单位数量份额的计算方法如下:
           申购费用=申购金额×申购费率
           净申购金额 = 申购金额-申购费用
           申购份额 = 净申购金额/申购当日基金单位资产净值
           例一、某投资者投资1万元申购某开放式基金,对应费率为1.6%,假设申购当日基金单位资产净值为1.0168元,则其可得到的申购份额为:
           申购费用 = 10,000×1.6% = 160元
           净申购金额 = 10,000-160 = 9,840元
           申购份额 = 9,840/1.0168 = 9,677.41份
           即:投资者投资1万元申购某开放式基金,假设申购当日基金单位资产净值为1.0168元,则可得到9,677.41份基金单位。
           例二、某投资者投资100万元申购某开放式基金,对应费率为1.3%,假设申购当日基金单位资产净值也是1.0168元,则其可得到的申购份额为:
           申购费用 = 1,000,000×1.3% = 13,000元
           净申购金额 = 1,000,000-13,000 = 987,000元
           申购份额 = 987,000/1.0168 = 970692.36份
           即:投资者投资100万元申购某开放式基金,假设申购当日基金单位资产净值是1.0168元,则可得到970692.36份基金单位。
    20.如何计算开放式基金的赎回费用及赎回金额?
           赎回开放式基金采用未知价法,即基金单位交易价格取决于赎回行为发生时尚未确知(但当日收市后即可计算并于下一交易日公告)的单位基金资产净值。
           赎回费用 = 赎回日基金单位资产净值×赎回份额×赎回费率
           赎回金额 = 赎回日基金单位资产净值×赎回份额 - 赎回费
           赎回费和赎回金额经四舍五入后保留小数点后两位。
           例一、某投资者赎回某开放式基金9,677.41份基金单位,赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金单位资产净值是1.1168元,则其可得到的赎回金额为:
           赎回费用 = 1.0168×9,677.41×0.5% = 54.04元
           赎回金额 = 1.0168×9,677.41-54.04 = 10,753.69元
           即:投资者赎回某开放式基金9,677.41份基金单位,假设赎回当日基金单位资产净值是1.1168元,则其可得到的赎回金额为10,753.69元。
    21.什么是开放式基金的封闭期?
           所谓开放式基金的封闭期是指基金成功募集足够资金宣告成立后,会有一段不接受投资者赎回基金单位申请的时间段。设定封闭期一方面是为了方便基金的后台(登记注册中心)为日常申购、赎回做好最充分的准备;另一方面基金管理人可将募集来的资金根据证券市场状况完成初步的投资安排。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金封闭期不得超过3个月。
    22.开放式基金的认购和申购有什么区别?
           投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金单位的过程称为认购。投资者认购基金应在基金销售点填写认购申请书,交付认购款项。注册登记机构办理有关手续并确认认购。
           在开放式基金成立之后,投资者通过销售机构申请向基金管理公司购买基金单位的过程称为申购。
    23.开放式基金的面值和认购价格是多少?
           开放式基金的面值一般为人民币一元;认购价格为面值加单位基金份额认购费。
    24.投资开放式基金是否需要交税?
           一般情况下,基金的投资者会涉及三种税金:(1)所得税,针对投资者的红利和资本利得征收。(2)交易税,基金在交易时需要交纳的税金。(3)印花税,交易中的有关单据须交纳的税金。我国目前对个人投资者的基金红利和资本利得暂未征收所得税,对机构投资者获得的投资收益应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。基金的投资对象是证券市场,基金的管理人在进行投资时已经交纳了证券交易所规定的各种税率,所以投资者在申购和赎回开放式基金时也不需交纳交易税。对投资者买卖基金,暂时免征印花税。即:投资者赎回基金9,756.09份基金单位,假设赎回当日基金单位资产净值是1.06元,则其可得到的赎回金额为10,310.44元。
    25.开放式基金的认购申购费用为什么采用内扣法?
           从申购款总额中扣除申购费用,而不是额外划款,即采用所谓"内扣法"的交易模式。依据国际惯例,在基金业较为发达的国家与地区,如美国、中国香港等地的基金大多数采用"内扣法"来提取基金的交易手续费用。
           开放式基金采用未知价定价法,全天的交易价格只有一个,即为申购当日收市后的基金份额净值加减相应的手续费。在这种情况下,如果采用"交易价格+手续费"的处理方式,由于价格未知,投资者交易帐户的资金余额若不足,则该投资者在当天的交易无效,只有等到下一开放日重新申请,这无疑影响了投资的时效性,甚至给投资者造成不应该的损失。
           开放式基金的交易不采用股票交易的保证金制度,投资者只需根据其帐户资金申购基金份额,无须考虑申购的成功、失败,简化了交易过程。
           如果采用外扣法,投资者分别交费,一方面不利于方便投资者,另一方面从销售业务流程和清算角度来看也是不经济的。
    26..开放式基金可以办理非交易过户吗?非交易过户重要包括哪些情况?
           非交易过户是指基金投资者不向基金管理公司办理赎回和申购,而直接进行基金单位的转让。开放式基金的注册登记机构一般只受理特定情况下的非交易过户,例如继承、司法强制执行等情况。
           具体的非交易过户情形会在基金契约、招募说明书或公开说明书中规定,办理时,您还需要根据注册登记机构或销售机构的规定提供相应的证明文件等资料。需要提醒您的是,基金的转让只能按规定的手续办理,由基金的注册登记机构确认,私下的转让是无效的。
    27.开放式基金投资注意份额变化?
           投资者在选择开放式基金时,除了考虑业绩和风险等因素外,对份额变动情况也应引起足够的关注。虽然开放式基金的申购赎回不像封闭式基金买卖那样会直接影响基金单位价格,但却对基金操作和基金业绩有一定影响,从而关系到未来的投资收益。
           一、申购赎回行为影响开放式基金操作。如果基金持有人对股票市场的前景较为乐观,就会加大对基金的投资力度,从而使基金资产中的现金比例增加。此时即使基金管理人对后市作出与基金持有人截然不同的判断,但由于投资比例的限制,基金管理人仍将被迫增加对股票资产的投资以符合基金契约的要求。反之,基金持有人的赎回行为也会使基金管理人不得不选择减仓操作。因此,对于那些份额大起大落的开放式基金,投资者要注意其份额变动对基金管理人操作所产生的影响。
           二、市场下跌期的赎回会降低基金收益率。举一个简单的例子,假设市场上有一只10亿份额的股票型开放式基金,基期单位净值为1元,其股票投资规模为5亿元。如果在计算期其股票资产下降10%,不考虑非股票资产收益,该基金单位净值下降率为5%。但如果基金份额被净赎回了5亿份,那么股票资产同样是下跌了10%,而该基金的单位净值下降率将达到10%,比份额不变时的下降速度要高出一倍,而这种单位净值增长率的降低并不是源于管理人的主动操作。这种因素的存在,特别是基金份额的变动情况每季度才公布一次,加大了我们对基金管理人运作能力判断的难度。因为虽然有些基金在第二季度的单位净值增长情况较差,但由于这些基金的份额在第二季度中有被大比例净赎回现象,我们不知道基金持有人的高比例净赎回对基金单位净值增长的影响到底有多大。 同样,市场下跌期的净申购也会降低基金单位净值的下跌速度。而在市场上升期,净申购和净赎回则会对基金单位净值变动分别产生降低上涨速度和增加上涨速度的作用。
           值得注意的是,我们在统计开放式基金份额变动情况时,需要考虑基金的分红比例。2004年上半年开放式基金分红此起彼伏,如果投资者对分红采用默认再投资的模式会使基金份额得以扩大,但这种份额的变动并不是源于新增资金。
           从经过修正的开放式基金第二季度份额变动情况来看,虽然62只有可比性的开放式基金(不包括货币型基金)份额波动平均比率并不大,只有2.38%,但也有26只基金的份额变化幅度在10%以上,特别是诸如融通100和宝康债券,份额变动比率都超过了85%。
    28.什么是暂停或拒绝申购?发生暂停或拒绝申购时如何处理?
           在基金存续期内,基金管理人可根据基金契约的规定暂停基金的申购,并报中国证监会备案。
           发生下列情况时,基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请:
           (1) 基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金持有人的利益;
           (2) 基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支持等不充分;
           (3) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
           (4) 证券交易所交易时间非正常停市;
           (5) 法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形;
           (6) 当管理人认为某笔申购申请回影响到其他基金持有人利益时,可拒绝该笔申购申请。
           发生上述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告;暂停期间,每月至少重复刊登暂停公告一次;暂停结束基金重新开放申购时,基金管理人应在指定媒体上刊登基金重新开放申购公告及最近一个工作日基金单位资产净值。
           发生上述(6)项拒绝申购情形时,申购款项将全额退还投资者。
    29.什么是暂停赎回?发生暂停赎回时如何处理?
           发生下列情况时,基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请:
           (1) 不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
           (2) 证券交易所交易时间非正常停市;
           (3) 法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。
           发生上述情形时,基金管理人在当日向中国证监会报告,已接受的申请,基金管理人足额兑付;如暂时不能足额兑付,可兑付部分按单个帐户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未兑付部分根据基金管理人制定的原则在后续开放日予以兑付,并以该开放日当日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
           发生基金契约或招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金赎回,应当报中国证监会批准;经批准后,基金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告;暂停期间,每两周至少刊登提示性公告一次;暂停结束基金重新开放赎回时,基金管理人应在指定媒体上刊登基金重新开放赎回公告及最近一个工作日基金单位资产净值。
    30.什么是巨额赎回?发生巨额赎回时如何处理?
           某开放式基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数扣除申购申请总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。
           巨额赎回的处理方式有全额赎回和部分延期赎回两种。当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行,即全额赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时,可采取部分延期赎回,即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优先权并以该开放日的基金单位资产净值为依据计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。发生巨额赎回并延期支付时,基金管理人应通过指定媒体、基金管理人的公司网站或代销机构的网点在三个证券交易所交易日内刊登公告,并说明有关处理方法。南方稳健成长基金连续发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间二十个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    31.什么时候可以知道本公司旗下开放式基金当日的基金单位资产净值?
           T日的基金单位资产净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。
    32.开放式基金的交易费用与收益?
           开放式基金(封闭式基金)的费率,是由基金经理人确定的,并在招募说明书上予以公布说明。基金管理费,指基金管理人管理基金资产所收取的费用。不同的基金有不同的收费标准,这是投资者值得留意的地方。
           根据一些基金招募说明书的内容,当基金经理人取得好的业绩,管理费中还有按一定比例提取业绩报酬的费用。这部分费用有的基金计提,而有的不计提。 对开放式基金的投资者而言,其收益只有从两个方面进行体现。一是基金分红,二是净值增长,即扣除申购赎回费用之后的净值净增长。相对于封闭式基金而言,开放式基金的"交易"费用是颇高的,根据目前已经发行并设立的基金,一般开放式基金一次申购与赎回的费用合计约2%(封闭式基金的交易佣金是0.25%,一个来回约0.5%),几乎相当于一年期银行定期存款利息收入。高昂费用"侵蚀"红利。因此,投资开放式基金时应有做长期投资的心理准备,不可忽视这个高成本费用。当然,看费用也要看回报。开放式基金将使基金管理人更加透明,有更强的约束力,因而基金管理人也将为投资人提供更多的服务。尤其从新增加的服务一块来看,未来开放式基金条件下基金管理人和代销银行将为此增加大量的支出。基金管理人经营的好,其收益还是很丰厚的。
           而对基金投资人来说,基金所能够提供的风险收益水平给投资者带来的满意程度才是最重要的因素。所以,衡量基金的费用的时候,一方面要看基金是否很好地实现自己的投资目标,另一方面,要把基金和其他同类基金的收益、费用和风险水平进行比较。
    33.如何修改分红方式?
           (1) 代销机构柜台、电话银行或网站;
           (2) 基金管理公司网站的客服平台。
    34.基金收益分配后基金单位资产净值能否低于面值?
           不能低于面值。
    35.权益登记日当天申购基金是否可以参与分红?
           只要在权益登记日(含当日)前申购并确认有效的基金持有人都可以参加分红,但在权益登记日(含当日)前赎回的投资者将不参加分红。
    36.基金分红需扣除手续费吗?
           和股票或封闭式基金分红不同,本基金分红免收分红手续费。
           除此而外,选择红利再投资方式的投资者其红利所转换的基金份额还免收申购费用。
    37.现金分红与红利再投资的有何区别?
           红利再投资就是将投资者分得的现金收益再投资于基金,并折算成相应数量的基金单位,其中再投资转换的基金份额是免收申购费用的。这实际上是将应分配的收益折为等额的新的基金单位送给投资者。
    38.现金分红与红利再投资,选哪种方式比较好?
           对于投资者来说,两种分红方式所获得的即时收益是等值的,但由于投资者对开放式基金的投资是一种长期投资行为,如果选择红利再投资相当于选择了一种复利投资方式,可以享受到复利的收益,其长远的预期收益可能比现金分红要高。
    39.基金分红是否交纳营业税和所得税?
           对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派息股息、红利、利息时代缴20%的个人所得税,基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不再代扣代缴个人所得税。
           对个人投资者从基金分配中获得的债券差价收入,应按税法规定对个人投资者征收个人所得税,税款由基金在分配时依法代扣代缴;对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入,暂不征收企业所得税
    40.买卖差价是否交纳营业税和所得税?
           金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税,个人和非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税。
           对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入、对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前,暂不征收个人所得税;对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入,应并入企业的所纳税所得额,征收企业所得税
    41.办理转托管转出业务应遵循什么原则?
           开放式基金份额的托管在不同代销机构采用不同的方式。例如:工商银行目前按照每个一级分行为一个托管点,而招商银行则全国统一为一个托管点,因基金的转托管转出应循托管点一致的原则,即转托管转出业务应是从一个托管点转出到另一个不同的托管点(不同地区或不同代销机构)。
    42.投资者办理转托管应注意哪些事项?
           (1) 投资者应带齐相关证件和资料。(个人投资者须提供基金帐户卡、资金帐户卡、个人有效身份证明;机构投资者须提供基金帐户卡、资金帐户卡、法人授权委托书、加盖公章的营业执照复印件、经办人有效身份证明。)
           (2) 投资者转托管必须分转出和转入两步完成。投资者必须先到原托管点办理转出手续并确认后(T+2日以后),再到新的托管点办理转入手续。
           (3) 基金持有人在进行转托管转出时,可以全部转出也可部分转出。部分转出时应遵循与赎回相同的数额限制。即部分转托管时不得低于1000份基金单位,且剩余的份额不低于1000份基金单位。
           (4) 投资者在办理转托管转入时,要注意正确填写转托管转出申请单编号、基金代码、基金帐号。
    43.投资者在办理转托管转入后何时可得到确认?
           在基金持有人办理完转入手续后的2个工作日后可以得到确认。
           但是如果转入申请与转出申请不相匹配,该转入申请作废,直至投资者提交的转入申请与转出申请相匹配为止。
    44.投资者在办理转托管业务所需的费用?
           在办理转托管业务转出时,每笔收取固定手续费20元/户。
    45.红利再投资能否节省申购费?
           基金投资者可以选择两种分红方式,一种是现金红利,另一种是红利再投资。为鼓励大家继续投资,基金公司对红利再投资均不收取申购费,红利部分将按照红利派现日的每单位基金净值转化为基金份额,增加到投资人帐户中。这种方式不但能节省再投资的申购费用,还可以发挥复利效应,从而提高基金投资的实际收益。
    46.基金转换的原则是什么?
           基金转换只能在同一销售人的同一托管点进行。基金转换采取未知价法,以申请当日基金单位资产净值为基础计算;投资者采用 "份额转换"的原则提交申请,每次提交的申请不低于1000份基金单位。
    47.转换基金收费吗?有哪些费用?
           基金转换时要收取转换费用;如果涉及费率补齐因素的话,可能还会收取基金转换的补齐费用。
    48.什么是基金的转换费率?怎么收取?
           每次基金转换,将按照转出金额收取一定比例的基金转换费用。
    49.在赎回基金时,赎回费率按什么标准计算?
           赎回费用以赎回基金单位时曾转换基金品种当中所确定的最高赎回费率为标准计算。
    50.产生非交易过户的情况有哪些?
           (1) 因遗产继承引起;
           (2) 捐赠引起;
           (3) 因司法执行引起的。
    51.非交易过户的办理原则是什么?
           (1) 遗产继承和捐赠情况下的非交易过户由过出方基金份额托管点受理相关资料的初步审核和寄送;
           (2) 司法执行情况下的非交易过户由注册登记人直接受理其相关资料的初步审核;
           (3) 过户行为最终统一由注册登记人核实相关资料后给予办理。
           (4) 投资者可以将其持有的南方稳健成长基金份额的全部或部分办理非交易过户;
           (5) 非交易过户的受让方没有开立本公司基金帐户的,要先办理开户业务。
    52.非交易过户的费用是多少?
           代理机构或本公司受理非交易过户业务,每次除收取固定费用100元外,再按过户基金份额的申购费和赎回费之和收取手续费。
    53.投资者办理因继承而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料?
           (1) 继承公证书;
           (2) 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件;
           (3) 被继承人生前开立的基金帐户卡及复印件;
           (4) 继承人身份证、基金帐户卡及复印件;
           (5) 填妥的申请表。
    54.个人投资者办理因捐赠的非交易过户需提交哪些资料?
           (1) 捐赠公证书;
           (2) 捐赠方的身份证明原件;
           (3) 受赠方的注册证书或登记证书及加盖公章复印件;
           (4) 当事人双方基金帐户卡及复印件;
           (5) 填妥的申请表。
    55.机构投资者办理因捐赠而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料?
           (1) 捐赠公证书;
           (2) 捐赠方的企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件;
           (3) 捐赠方经办人的授权委托书;
           (4) 捐赠方经办人身份证件及复印件
           (5) 受赠方的注册证书或登记证书及加盖公章复印件;
           (6) 当事人双方基金帐户卡及复印件;
           (7) 填妥的申请表。
    56.个人投资者办理因司法判决而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料?
           (1) 已经生效的司法判决书或司法调解书;
           (2) 当事人双方基金帐户卡及复印件;
           (3) 当事人双方身份证、基金帐户卡及复印件;
           (4) 填妥的申请表。
    57.机构投资者办理因司法判决而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料?
           (1) 经生效的司法判决书或司法调解书;
           (2) 当事人双方企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件;
           (3) 当事人双方基金帐户卡及复印件;
           (4) 经办人的授权委托书;
           (5) 经办人的身份证及复印件;
           (6) 填妥的申请表。
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